南京銀行公告（南京銀行案例）
本文轉(zhuǎn)自：證券日?qǐng)?bào)證券簡(jiǎn)稱: 南京銀行 證券代碼: 601009 編號(hào): 2025-053優(yōu)先股簡(jiǎn)稱：南銀優(yōu)1 優(yōu)先股代碼：360019
南銀優(yōu)2 360024可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：南銀轉(zhuǎn)債 可轉(zhuǎn)債代碼：113050
特別提示：本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、南京南京誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，銀行銀行并對(duì)其內(nèi)容的公告真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任重要內(nèi)容提示：● 贖回登記日：2025年7月17日● 贖回價(jià)格：100.1537元/張。案例
● 贖回款發(fā)放日：2025年7月18日● 最后交易日：2025年7月14日截至2025年7月14日收市后（自2025年7月15日起），南京南京“南銀轉(zhuǎn)債”停止交易● 最后轉(zhuǎn)股日：2025年7月17日截至2025年7月16日收市后，銀行銀行距離2025年7月17日（“南銀轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩1個(gè)交易日，公告2025年7月17日為“南銀轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)轉(zhuǎn)股日。案例
● 本次提前贖回完成后，南京南京“南銀轉(zhuǎn)債”將自2025年7月18日起在上海證券交易所摘牌● 投資者所持“南銀轉(zhuǎn)債”除在規(guī)定期限內(nèi)按人民幣8.02元/股的銀行銀行轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行轉(zhuǎn)股外，僅能選擇以人民幣100元/張的公告票面價(jià)格加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息（合計(jì)人民幣100.1537元/張）被強(qiáng)制贖回。
若被強(qiáng)制贖回，案例可能面臨較大投資損失● “南銀轉(zhuǎn)債”已停止交易，南京南京特提醒“南銀轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)實(shí)施轉(zhuǎn)股，銀行銀行以避免可能面臨的公告投資損失● 敬請(qǐng)廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)債有關(guān)規(guī)定，理性決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《南京銀行股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”）的相關(guān)約定，自2025年5月13日至2025年6月9日期間，公司股票已有15個(gè)交易日收盤價(jià)不低于“南銀轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格人民幣8.22元/股的130%（含130%），即人民幣10.69元/股。
已觸發(fā)“南銀轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款2025年6月9日，公司召開第十屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《南京銀行股份有限公司關(guān)于提前贖回“南銀轉(zhuǎn)債”的議案》，決定行使“南銀轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)，對(duì)贖回登記日登記在冊(cè)的“南銀轉(zhuǎn)債”按債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格全部贖回。
現(xiàn)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《募集說明書》有關(guān)條款，就贖回有關(guān)事項(xiàng)向全體“南銀轉(zhuǎn)債”持有人公告如下：一、贖回條款根據(jù)《募集說明書》，“南銀轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款的相關(guān)約定如下：
在本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司A股股票連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%），經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)（如需），公司有權(quán)按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。
若在上述交易日內(nèi)發(fā)生過因除權(quán)、除息等引起公司轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算此外，當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股的票面總金額不足人民幣3,000萬元時(shí)，公司有權(quán)按債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。
當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365；IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額；i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)(算頭不算尾)。
二、本次可轉(zhuǎn)債贖回的有關(guān)事項(xiàng)（一）贖回條件的成就情況根據(jù)《募集說明書》的約定和交易規(guī)則，自2025年5月13日至2025年6月9日期間，公司股票已有15個(gè)交易日收盤價(jià)不低于“南銀轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格人民幣8.22元/股的130%（含130%），即人民幣10.69元/股。
已觸發(fā)“南銀轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款（二）贖回登記日與贖回對(duì)象本次贖回登記日為2025年7月17日，贖回對(duì)象為2025年7月17日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中登上海分公司”）登記在冊(cè)的“南銀轉(zhuǎn)債”的全部持有人。
（三）贖回價(jià)格根據(jù)《募集說明書》中關(guān)于提前贖回的約定，贖回價(jià)格為人民幣100.1537元/張其中，當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365；IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額；。
i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率即1.70%；t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日（起息日：2025年6月15日）起至本計(jì)息年度贖回日（2025年7月18日）止的實(shí)際日歷天數(shù)(算頭不算尾)共計(jì)33天當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息：IA=B×i×t/365=100×1.70%×33/365=0.1537元/張。
贖回價(jià)格=可轉(zhuǎn)債面值+當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息=100+0.1537=100.1537元/張（四）贖回程序公司將在贖回期結(jié)束前按規(guī)定披露“南銀轉(zhuǎn)債”贖回提示性公告，通知“南銀轉(zhuǎn)債”持有人有關(guān)本次贖回的相關(guān)事項(xiàng)當(dāng)公司決定執(zhí)行全部贖回時(shí)，在贖回登記日次一個(gè)交易日（2025年7月18日）起，所有在中登上海分公司登記在冊(cè)的“南銀轉(zhuǎn)債”將全部被凍結(jié)。
公司在本次贖回結(jié)束后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告本次贖回結(jié)果和本次贖回對(duì)公司的影響（五）贖回款發(fā)放日：2025年7月18日公司將委托中登上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向贖回日登記在冊(cè)并在上海證券交易所各會(huì)員單位辦理了指定交易的持有人派發(fā)贖回款，同時(shí)減記持有人相應(yīng)的“南銀轉(zhuǎn)債”數(shù)額。
已辦理全面指定交易的投資者可于發(fā)放日在其指定的證券營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取贖回款，未辦理指定交易的投資者贖回款暫由中登上海分公司保管，待辦理指定交易后再進(jìn)行派發(fā)（六）交易和轉(zhuǎn)股截至2025年7月14日收市后（自2025年7月15日起），“南銀轉(zhuǎn)債”停止交易。
截至2025年7月16日收市后，距離2025年7月17日（“南銀轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩1個(gè)交易日，2025年7月17日為“南銀轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)轉(zhuǎn)股日2025年7月17日收市后，“南銀轉(zhuǎn)債”將停止轉(zhuǎn)股（七）摘牌
本次提前贖回完成后，“南銀轉(zhuǎn)債”將自2025年7月18日起在上海證券交易所摘牌（八）關(guān)于投資者繳納可轉(zhuǎn)換公司債券利息所得稅的說明1．根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，“南銀轉(zhuǎn)債”的個(gè)人投資者（含證券投資基金）應(yīng)繳納債券個(gè)人利息收入所得稅，征稅稅率為利息額的20%，即每張可轉(zhuǎn)債贖回金額為人民幣100.1537元（含稅），實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣100.1230元（稅后）。
上述所得稅將統(tǒng)一由各兌付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代扣代繳并直接向各兌付機(jī)構(gòu)所在地的稅務(wù)部門繳付2．根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)于持有“南銀轉(zhuǎn)債”的居民企業(yè)，其債券利息所得稅自行繳納，即每張可轉(zhuǎn)債實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣100.1537元（含稅）。
3．對(duì)于持有本期可轉(zhuǎn)債的合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者等非居民企業(yè)，根據(jù)《關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅、增值稅政策的公告》（財(cái)政部 稅務(wù)總局公告2021年34號(hào)）規(guī)定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)取得的債券利息收入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，即每張可轉(zhuǎn)債實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣100.1537元。
三、本次可轉(zhuǎn)債贖回的風(fēng)險(xiǎn)提示（一）截至2025年7月14日收市后（自2025年7月15日起），“南銀轉(zhuǎn)債”停止交易；截至2025年7月16日收市后，距離2025年7月17日（“南銀轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩1個(gè)交易日，2025年7月17日為“南銀轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)轉(zhuǎn)股日。
特提醒“南銀轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股（二）贖回登記日（2025年7月17日）收市后，未實(shí)施轉(zhuǎn)股的“南銀轉(zhuǎn)債”將全部?jī)鼋Y(jié)，停止交易和轉(zhuǎn)股，并按照人民幣100.1537元/張的價(jià)格被強(qiáng)制贖回本次贖回完成后，“南銀轉(zhuǎn)債”將在上海證券交易所摘牌。
（三）因“南銀轉(zhuǎn)債”最后交易日的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格（2025年7月14日收盤價(jià)為人民幣144.967元/張）與贖回價(jià)格（100.1537元/張）差異較大，投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股，可能面臨較大投資損失特提醒“南銀轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。
四、聯(lián)系方式聯(lián)系部門：公司董事會(huì)辦公室聯(lián)系電話：025-86775067特此公告。南京銀行股份有限公司董事會(huì)2025年7月16日